證監會(huì )對上海冠華及北京星光IPO相關(guān)中介機構人員出具警示函

　　日前，證監會(huì )對上海冠華不銹鋼制品股份有限公司以及北京星光影視科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，負責相關(guān)項目的中介機構及相關(guān)人員的不盡責行為進(jìn)行了核查，并對其采取了相應的監督管理措施。

　　經(jīng)查，上海冠華IPO項目保薦機構及保薦代表人對發(fā)行人前身——上海冠華不銹鋼制品有限公司與其新增股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不全面、不到位，對證監會(huì )在審核反饋中提出的問(wèn)題未給予充分關(guān)注。

　　北京星光IPO項目的保薦機構在盡職調查和內部控制方面存在問(wèn)題，保薦代表人的盡職調查工作不完善、不徹底，對發(fā)行人遺漏披露關(guān)聯(lián)人信息的事實(shí)未給予充分關(guān)注。

　　根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，證監會(huì )對上海冠華首發(fā)項目的保薦機構愛(ài)建證券及其保薦代表人梁亮、劉凡采取了出具警示函的監管措施，對北京星光首發(fā)項目的保薦機構東方證券和保薦代表人尹璐、楊衛東、韋榮祥、張?chǎng)尾扇×吮O管談話(huà)措施。

　　同時(shí)，證監會(huì )還對相關(guān)律師事務(wù)所及其簽字律師采取了處理措施。對上海冠華發(fā)行人律師國浩律師(上海)事務(wù)所及其簽字律師馬文杰、杜曉棠采取出具警示函的監管措施;對北京星光發(fā)行人律師北京邦盛律師事務(wù)所及其簽字律師羅文志、曹小明、焦維、姚以林、張雷采取了監管談話(huà)措施。

　　證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人指出，在盡職調查和推薦企業(yè)發(fā)行上市過(guò)程中，各中介機構對發(fā)行人信息披露的充分、真實(shí)、完整性發(fā)表獨立核查意見(jiàn)，其職業(yè)操守和業(yè)務(wù)水平直接關(guān)系到上市公司質(zhì)量。為適應資本市場(chǎng)改革發(fā)展的新形勢，按照中介機構歸位盡責，加強監管的要求，證監會(huì )將依法嚴格查處證券發(fā)行上市過(guò)程中的違法違規行為。

　　對于本次處理是否會(huì )對兩家企業(yè)上市產(chǎn)生影響，該負責人指出，本次處理是由于相關(guān)中介機構在首發(fā)申請過(guò)程中，其盡職調查等工作出現問(wèn)題。對于兩家企業(yè)上市過(guò)程本身是否構成影響，仍需根據企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行判斷。