湖北省荊門(mén)市公安局的一紙立案書(shū),牽出了天津信托“天信沐雪巴菲特一號證券投資集合資金信托計劃(查詢(xún)信托產(chǎn)品)”(下稱(chēng)“天信一號”)投資顧問(wèn)江蘇沐雪涉嫌詐騙,以及天津信托與次級委托人深圳凱雷股權投資基金(有限合伙)(下稱(chēng)“深圳凱雷”)的種種糾紛內情。
此時(shí),距“天信一號”成立尚不足3個(gè)月。
2013年1月31日,天津信托《關(guān)于天信沐雪巴菲特一號證券投資集合資金信托計劃有關(guān)事項的臨時(shí)披露》稱(chēng),該公司于1月31日收到《立案決定書(shū)》復印件,內容為“天信一號”的投資顧問(wèn)江蘇沐雪信息科技有限公司(下稱(chēng)“江蘇沐雪”)受到湖北荊門(mén)市公安局東寶分局的調查。
據深圳凱雷在公開(kāi)渠道發(fā)表的聲明稱(chēng),“江蘇沐雪利用和天津信托之間的關(guān)系,非法侵占挪用信托資金,金額達1億。”
而天津信托相關(guān)公告則稱(chēng),信托計劃目前運行正常,截至1月25日該項目?jì)糁?.0797元,正進(jìn)一步落實(shí)投資顧問(wèn)當前情況。
據本報記者了解,江蘇沐雪實(shí)際控制人曹珊、沈小平已于1月31日因涉嫌經(jīng)濟詐騙遭湖北警方控制。
“天信一號”擬提前終止
“天信沐雪巴菲特一號”成立于2012年11月27日,總規模6億,其中優(yōu)先級委托人中國銀行上海分行認購39980萬(wàn),次級委托人深圳凱雷認購20000萬(wàn),投資顧問(wèn)為江蘇沐雪,托管銀行為中國銀行。
2013年1月,深圳凱雷稱(chēng),“江蘇沐雪利用和天津信托之間的關(guān)系,借助‘沐雪巴菲特’系列信托產(chǎn)品的平臺,讓客戶(hù)下載所謂的客戶(hù)端,通過(guò)客戶(hù)端了解客戶(hù)的投資習慣,從中籌劃非法侵占挪用信托資金,金額達1億,分別拆借給若干身份不明人員。”
對此,多位業(yè)內人士向本報記者表示“很蹊蹺”。“陽(yáng)光私募中,投顧要求客戶(hù)下載客戶(hù)端的情況很少,而且證券投資信托的資金在托管行有專(zhuān)項賬戶(hù),一旦募集資金進(jìn)入信托專(zhuān)項賬戶(hù),只能按照信托合同中規定的途徑投資,不可能被挪用。”
據了解,事發(fā)后,深圳凱雷及其合伙人與天津信托協(xié)商解決方案,未能達成一致意見(jiàn)。1月31日,深圳凱雷合伙人湖北精九、廣東鴻遠方面20余人聚集于天津信托總部門(mén)前。深圳凱雷還要求更換該信托計劃投資顧問(wèn)。
2月1日,天津信托發(fā)布《關(guān)于“天信沐雪巴菲特一號證券投資集合資金信托計劃”突發(fā)事件情況的通告》稱(chēng),該信托計劃與我公司正常發(fā)行的其他集合信托產(chǎn)品無(wú)關(guān),所有信托計劃均正常運行。深圳沐雪委派代表及江蘇沐雪代表律師赴我公司與湖北精九、廣東鴻遠代表進(jìn)行會(huì )談,各方表示擬召開(kāi)深圳凱雷全體合伙人大會(huì )以解決糾紛。
次日,深圳凱雷針?shù)h相對地發(fā)布《關(guān)于天津信托發(fā)布不實(shí)通告的澄清公告》,稱(chēng)“深圳凱雷并未發(fā)生糾紛,實(shí)為天津信托聘請的投資顧問(wèn)侵占挪用投資人信托資金高達1億元人民幣”。
對于該信托計劃的后續處理方案,天津信托2月1日向深圳凱雷建議召開(kāi)“天信沐雪巴菲特一號”投資人大會(huì ),表決終止江蘇沐雪投資顧問(wèn)資格、信托計劃啟動(dòng)提前終止程序等事項。該建議得到深圳凱雷及其合伙人湖北精九、廣東鴻遠的同意。
天津信托還稱(chēng),該公司正式發(fā)行設立的僅有“天信沐雪巴菲特一號證券投資集合資金信托計劃”,“天信沐雪巴菲特二號證券投資集合資金信托計劃”尚未設立,未對外簽署任何協(xié)議,也未收取信托資金。
蹊蹺的“投顧”
事實(shí)上,案發(fā)之后,不僅受托人天津信托與產(chǎn)品次級認購方深圳凱雷鬧得不可開(kāi)交,如今深圳凱雷怒目指向的投資顧問(wèn)“江蘇沐雪”,原本也是與其有著(zhù)千絲萬(wàn)縷聯(lián)系的“親密伙伴”。
公開(kāi)資料顯示,江蘇沐雪注冊于2012年2月20日,注冊地江蘇南京,法定代表人為曹姍,也就是本次警方控制的公司負責人之一,與其同時(shí)接受調查的,還有江蘇沐雪的實(shí)際控制人沈小平。
據部分投資人透露,沈小平出生于80年代,自稱(chēng)留美博士,旗下包括華平(中國)投資管理集團等多家公司。
在與天津信托合作前,江蘇沐雪也曾頭頂著(zhù)背靠華平集團的光環(huán),與國內幾家頗有一定規模的信托公司進(jìn)行了接觸,只是合作均未能成行。
“他們去年找過(guò)我們,當時(shí)是想通過(guò)我們發(fā)一個(gè)結構化的證券投資信托,我們覺(jué)得他們有些想法不靠譜,沒(méi)答應。”某信托公司證券投資部負責人向本報記者稱(chēng)。
華平集團去年發(fā)布的一份招聘廣告稱(chēng),華平集團起步于金融服務(wù)領(lǐng)域,2007年成立了凱雷投資管理公司,法定代表人為沈小平。令人奇怪的是,在“天信一號”信托計劃中擔任投資顧問(wèn)的江蘇沐雪,在華平集團內部被劃歸為IT集成領(lǐng)域,業(yè)務(wù)領(lǐng)域為網(wǎng)絡(luò )產(chǎn)品分銷(xiāo)、計算機系統集成、安防工程和樓宇自控,成為“天信一號”的投資顧問(wèn),是其與二級市場(chǎng)屈指可數的關(guān)聯(lián),此前幾無(wú)任何亮眼表現。
而這款信托計劃的次級認購方深圳凱雷與其的關(guān)系也幾番發(fā)生變動(dòng),讓一切顯得更加撲朔迷離。
記者查閱工商資料顯示,深圳凱雷成立于2012年7月11日,同年11月6日,執行合伙人由曹姍(江蘇沐雪法定代表人)變更為深圳沐雪股權投資管理有限公司。這家與江蘇沐雪幾乎“同宗”的公司,在2012年8月17日前,由曹姍和華平集團實(shí)際控制人沈小平分別同比例出資5萬(wàn)元成立,此后,曹姍追加490萬(wàn),持股比例增加到99%,深圳沐雪的注冊資本也增至500萬(wàn)元,沈小平出資額不變,持股比例由50%降至1%。
而深圳凱雷的合伙人變動(dòng)并未就此結束。一個(gè)月后的12月28日,深圳凱雷執行合伙人再次變更為深圳沐雪和廣東鴻遠,而就是在這一次變更后不久,前文所述風(fēng)波便爆發(fā),原本看似合作默契的幾方,天津信托、深圳凱雷、江蘇沐雪矛盾數度激化。
值得一提的是,就是江蘇沐雪這樣一家涉嫌詐騙、資質(zhì)存疑的投資公司,卻在成功牽手天津信托并獲取6億元操盤(pán)資金后,很快就有了一次華麗的“開(kāi)場(chǎng)演出”。
“天信一號”剛成立,即在二級市場(chǎng)上“染指”新潮實(shí)業(yè),五天買(mǎi)入量即占了新潮實(shí)業(yè)成交量的一半,引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。
新潮實(shí)業(yè)2012年12月4日曾公告,公司收到湖北精九告知函稱(chēng),截至12月3日,湖北精九通過(guò)“天信沐雪巴菲特一號”信托賬戶(hù)與一致行動(dòng)人張拾根,由二級市場(chǎng)累計購入公司股份3129.9萬(wàn)股,占公司總股本的5.00%。
這樣不小手筆的操作也很快引發(fā)了諸多質(zhì)疑,首先湖北精九作為深圳凱雷的普通合伙人,是否有權主導信托計劃的投資決策值得思考,而套用了PE基金、信托賬戶(hù)兩層資本結構介入二級市場(chǎng)的行為也同樣值得玩味。
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