2011年4月底，銀河證券原總裁肖時(shí)慶因受賄和內幕交易兩宗罪名，被河南省高級法院終審判處死緩。法院認定，肖時(shí)慶受賄約1546萬(wàn)元，內幕交易獲利約1億元。

　　2011年5月上旬，媒體爆出上述消息時(shí)，筆者發(fā)現已是二審終審，而一審竟然毫無(wú)消息，甚至連哪個(gè)法院一審都沒(méi)有任何報道。從肖時(shí)慶的兩個(gè)罪名來(lái)看，顯然不存在不公開(kāi)審理的事由。

　　據媒體報道，1964年出生的肖時(shí)慶擁有管理學(xué)博士學(xué)位，他曾兩進(jìn)兩出證監會(huì )。他最先在中央財政管理干部學(xué)院任教，1996年經(jīng)證監會(huì )原副主席王益之手作為重點(diǎn)人才調入證監會(huì )，先后在上市監管部、發(fā)行部、發(fā)行監管部、會(huì )計部工作。2001年，肖時(shí)慶擔任東方證券黨委書(shū)記、董事長(cháng)、總經(jīng)理。2004年后回歸證監會(huì )，先后擔任上市公司監管部副主任、股改辦副主任。2007年起又擔任銀河證券黨委書(shū)記、紀委書(shū)記、總裁。2009年肖時(shí)慶被捕，當時(shí)流傳與原證監會(huì )副主席王益案有關(guān)。

　　事實(shí)上肖時(shí)慶案多少與王益有關(guān)。2006年青島金王謀求上市，有發(fā)審委委員明確反對，于是青島金王請天津順盈負責人亦即王益的弟弟王磊想辦法?；谛珠L(cháng)王益與肖時(shí)慶的關(guān)系，王磊找到肖時(shí)慶幫忙。幾個(gè)小時(shí)后，肖時(shí)慶即回電話(huà)告知事情已辦妥。王磊隨后通知青島金王老板。

　　2006年12月，青島金王順利在深交所掛牌上市。出于酬謝，王磊于2006年12月的一天下午，在北京一會(huì )所停車(chē)場(chǎng)送給肖時(shí)慶現金20萬(wàn)元。

　　肖時(shí)慶面臨的另一宗受賄罪指控，是其2008年低價(jià)購房行為。2006年9月，億城股份召開(kāi)股東大會(huì )決定，擬向不超過(guò)十家的特定對象非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)2億股股票，擬募集資金總額約12億元。2007年1月23日，證監會(huì )發(fā)行部否決該項增發(fā)申請。4月5日，億城股份召開(kāi)當年第三次臨時(shí)股東大會(huì )，通過(guò)新的增發(fā)方案，且將發(fā)行方式改為公開(kāi)發(fā)行。10月30日，新方案獲得證監會(huì )核準。發(fā)行價(jià)為每股20.29元，最終募集資金數額為12億元。

　　為感謝肖時(shí)慶在股票增發(fā)上的支持，億城股份董事周某提出，讓其低價(jià)購買(mǎi)一套該公司開(kāi)發(fā)的萬(wàn)城華府項目商品房。2008年8月20日，肖時(shí)慶以妻兒的名義簽訂購房合同，購得萬(wàn)城華府小區海園7號樓8018室。此房合同價(jià)格為715.843萬(wàn)元，而司法鑒定該房?jì)r(jià)值1626.43萬(wàn)余元。法院認定：肖時(shí)慶為億城股份的謀利行為與其受財行為之間具有因果關(guān)系，明顯具有權錢(qián)交易性質(zhì)，構成受賄犯罪。

　　肖時(shí)慶的落馬還與“涌金系”的魏東有關(guān)。魏東生前編織了一個(gè)隱秘而封閉的圈子，王益、肖時(shí)慶等人皆名列其中。在“涌金系”操控九芝堂、千金藥業(yè)云南國投等企業(yè)過(guò)程中，肖時(shí)慶有可能都提供了幫助。

　　2006年初，魏東出于感謝，并欲借肖時(shí)慶上市公司并購重組審核委員會(huì )委員身份，為國金證券借殼成都城建投資發(fā)展股份有限公司上市提供幫助，為肖時(shí)慶提供了云南國投發(fā)行的瑞興財產(chǎn)信托理財產(chǎn)品13.5萬(wàn)份。

　　法院審理查明，肖時(shí)慶收受15萬(wàn)元本金后，將相應資金交給“涌金系”元老、曾參與收購九芝堂集團的云南信托股東趙某，并以肖家保姆劉花的名義簽訂資金委托協(xié)議，由趙妻代為持有這些理財產(chǎn)品。2008年2月到期后，趙通過(guò)銀行賬戶(hù)將理財產(chǎn)品的本金及收益共約615萬(wàn)元轉入肖妻周正清的賬戶(hù)。

　　法院認為，“肖時(shí)慶身為國家工作人員，利用職務(wù)便利為請托人謀取利益，以請托人提供的收益機會(huì )，獲得了財產(chǎn)性利益的期待權，從而獲得了財產(chǎn)性利益，其行為符合受賄罪的構成要件。”

　　肖時(shí)慶還犯有內幕交易罪，其和身邊人借內幕交易的獲益金額，為目前已知的官員內幕交易案之最。早在2004年擔任證監會(huì )上市公司監管部副主任期間，肖時(shí)慶得知中石化擬對下屬上市子公司進(jìn)行整合試點(diǎn)，探索整體上市。2006年，肖時(shí)慶利用銀河證券擔任中石化下屬上市公司財務(wù)顧問(wèn)的機會(huì )，獲知其即將啟動(dòng)第二批下屬上市公司的股改和重組工作。肖時(shí)慶給光大證券財務(wù)總監胡某打電話(huà)，胡稱(chēng)光大證券正在與中石化接觸。于是在2006年9月21日至30日期間，肖時(shí)慶指使其妹肖愛(ài)英及鄒國慶利用馬志勇、歐陽(yáng)春梅、蘇曉英、肖愛(ài)英及劉花等多個(gè)賬戶(hù)，斥資約3529萬(wàn)元購入北京化二股票約430萬(wàn)股。

　　經(jīng)司法鑒定確認，劉花、馬志勇、歐陽(yáng)春梅、蘇曉英、肖愛(ài)英五人同時(shí)在2006年9月21日至29日期間總計買(mǎi)入北京化二股票約430萬(wàn)股，發(fā)生交易成本約3529萬(wàn)元，獲利約1億元。案發(fā)后，肖時(shí)慶親屬退回涉案贓款約7251萬(wàn)元。

　　對于肖時(shí)慶這類(lèi)出自證監會(huì )的亦官亦商“兩棲人”，“貓鼠”角色頻繁變換，在看似成功的風(fēng)光背后，卻干著(zhù)見(jiàn)不得陽(yáng)光的勾當，其毀滅是必然的，差別只是時(shí)間早晚而已。

　　六月份企業(yè)界犯罪案件追蹤

　　中煤能源集團公司原副總張寶山涉嫌受賄被公訴

　　據媒體4月29日披露，現年57歲的中煤能源集團公司原副總經(jīng)理張寶山，因涉嫌受賄244萬(wàn)余元被北京市檢察院第二分院提起公訴。北京市第二中級法院已受理此案。

　　起訴指控，2007年至2009年間，張寶山利用職務(wù)便利，在中煤能源集團公司與廣州大優(yōu)煤炭銷(xiāo)售有限公司煤炭銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中，為廣州大優(yōu)煤炭銷(xiāo)售有限公司提供幫助。其間，張寶山要求對方公司法定代表人李某以明顯低于市場(chǎng)的價(jià)格，將位于北京市朝陽(yáng)區的一套房子出售給自己，差額人民幣176.74萬(wàn)元。另外，2009年間，張寶山還在中國中煤能源集團公司對山西金海洋能源集團有限公司進(jìn)行增資擴股過(guò)程中，為山西金海洋能源集團有限公司提供幫助，收受該公司董事長(cháng)高靖海給予的某國際高爾夫球會(huì )會(huì )員卡一張，價(jià)值人民幣68萬(wàn)元。

　　張寶山于2009年12月被檢察機關(guān)正式批捕。有媒體稱(chēng)，張寶山是攜帶千萬(wàn)巨資在澳門(mén)賭場(chǎng)貴賓室豪賭，被相關(guān)部門(mén)發(fā)現，旋即被“雙規”的。

　　東航韓國辦事處總經(jīng)理黃舒生涉嫌貪污受賄被韓方拘留

　　4月29日，媒體從東航方面證實(shí)，東航駐韓國辦事處總經(jīng)理黃舒生，因涉嫌貪污受賄被韓方拘留，并稱(chēng)具體情況韓國有關(guān)當局正在調查中。

　　有媒體報道稱(chēng)，黃舒生涉嫌以將韓國某公司選為中國貨運運輸方為交換，從該公司收取46億多韓元(約合人民幣2783萬(wàn)元)。2007年到2011年年初，黃舒生共受賄60多億韓元(約合人民幣3630萬(wàn)元)。檢方還掌握到，黃舒生貪污公款44億多韓元(約合人民幣2662萬(wàn)元)。

　　東航集團相關(guān)負責人表示，東航股份公司營(yíng)銷(xiāo)系統駐韓國辦事處總經(jīng)理黃舒生涉及經(jīng)濟問(wèn)題已被韓國檢方控制，具體情況韓國有關(guān)當局正在進(jìn)行調查。

　　中大恒基原董事長(cháng)劉益良二審被判維持原判獲刑8年

　　5月初，媒體獲悉，劉益良和他的哥哥劉永科，以及15名中大恒基企業(yè)骨干，集體被北京市第一中級人民法院二審宣判。法院決定維持一審對劉益良的判決，以尋釁滋事罪和敲詐勒索罪，判處劉益良有期徒刑8年；以故意傷害罪和尋釁滋事罪，判處劉益良的哥哥劉永科有期徒刑5年。

　　法院認定，2002年6月15日，劉益良的哥哥劉永科與趙楊夫婦發(fā)生房屋裝修糾紛。劉益良和劉永科糾集30余人，前往趙楊夫婦的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，對趙楊夫婦進(jìn)行毆打，并打砸店內物品。事后，劉益良和劉永科賠償對方5萬(wàn)元。2003年2月4日，劉益良與北京安貞華聯(lián)股份有限公司安貞分公司的員工發(fā)生糾紛后，糾集10多名中大恒基公司員工圍堵安貞華聯(lián)南門(mén)，并用鏈鎖將玻璃門(mén)鎖上。劉益良以此向安貞華聯(lián)強行索得5000元。

　　此外，中大恒基公司還曾因與藍天新城房地產(chǎn)經(jīng)紀有限公司的房源糾紛、與中國大恒(集團)有限公司的中介費糾紛、與興隆燈具城商戶(hù)董某的房屋中介糾紛、與北京置換家園房地產(chǎn)經(jīng)紀有限公司的房屋代銷(xiāo)糾紛、與北京中天置地房地產(chǎn)經(jīng)紀有限公司爭搶SOHO現代城客戶(hù)糾紛，而前往這些公司打人砸物，勒索錢(qián)財。

　　法院認為，劉益良糾集公司骨干成員，形成了一個(gè)人數眾多、重要成員基本固定的犯罪集團。劉益良作為犯罪集團首要分子，應按集團所犯全部罪行處罰，遂作出上述判決。

　　
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　　重慶希爾頓股東彭治民等32人涉黑案一審宣判

　　5月4日，重慶市第一中級人民法院對重慶希爾頓酒店股東彭治民等32人涉黑案進(jìn)行一審宣判。

　　法院經(jīng)審理查明，自1993年以來(lái)，彭治民先后注冊成立慶隆公司、眾誠公司等公司，并投資修建重慶希爾頓酒店。2003年以來(lái)，彭治民采用經(jīng)濟利益籠絡(luò )控制等方式，糾集被告人曾智強等人，以慶隆公司、眾誠公司、希爾頓酒店等為依托，在重慶市渝中區、南岸區有組織地進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)，逐步形成了以彭治民為組織、領(lǐng)導者，以曾智強、楊曉、代洪濤、蒲體華、晏紅、王暉為積極參加者，曾嘉玲等人為一般參加者的黑社會(huì )性質(zhì)組織。

　　法院審理認為，彭治民組織、領(lǐng)導黑社會(huì )性質(zhì)組織，采取暴力、威脅和其他手段，有組織地進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)；組織、領(lǐng)導其組織成員組織婦女賣(mài)淫，情節特別嚴重；安排、默許組織成員隨意毆打他人，情節惡劣，任意毀損公私財物，情節嚴重；濫伐林木，數量巨大；以轉貸牟利為目的，套取金融機構信貸資金高利轉貸他人，違法所得數額巨大；為謀取不正當利益，向多名國家工作人員行賄，情節特別嚴重，其行為已構成組織、領(lǐng)導黑社會(huì )性質(zhì)組織罪、組織賣(mài)淫罪、尋釁滋事罪、濫伐林木罪、高利轉貸罪、行賄罪，遂判處無(wú)期徒刑，剝奪政治權利終身，沒(méi)收個(gè)人全部財產(chǎn)。同時(shí)，該組織曾智強等26人犯參加黑社會(huì )性質(zhì)組織罪等，分別判處有期徒刑1年6個(gè)月至無(wú)期徒刑不等的刑罰。

　　紫金礦業(yè)因單位犯重大環(huán)境污染事故罪被判罰金3000萬(wàn)元

　　5月4日，紫金礦業(yè)集團股份有限公司公告稱(chēng)，公司近日收到福建省龍巖市中級法院刑事判決書(shū)，維持龍巖市新羅區法院對紫金礦業(yè)集團的一審判決：紫金礦業(yè)集團股份有限公司紫金山金銅礦犯重大環(huán)境污染事故罪，判處罰金人民幣3000萬(wàn)元。

　　紫金礦業(yè)原副總裁陳家洪、紫金山金銅礦環(huán)保安全處原處長(cháng)黃福才、紫金山金銅礦銅礦濕法廠(chǎng)原廠(chǎng)長(cháng)林文賢、原副廠(chǎng)長(cháng)王勇、原環(huán)保車(chē)間主任劉生源等5名被告分別被判處3年至3年6個(gè)月的有期徒刑(其中部分被告被判緩刑)，并處罰金。

　　2010年7月3日，紫金礦業(yè)位于福建上杭縣的紫金山金銅礦銅礦濕法廠(chǎng)發(fā)生污水滲漏事故，9100立方米廢水外滲引發(fā)福建汀江流域污染，造成沿江上杭、永定魚(yú)類(lèi)大面積死亡和水質(zhì)污染。今年1月，新羅區法院對該案作出一審判決。

　　真功夫老板蔡達標涉嫌挪用資金罪和職務(wù)侵占罪被逮捕

　　5月11日晚，真功夫公司一紙聲明通過(guò)網(wǎng)絡(luò )迅速傳給全國多家媒體：真功夫公司原董事長(cháng)蔡達標已被依法逮捕，由真功夫公司創(chuàng )始人兼副董事長(cháng)潘宇海先生代為履行公司董事長(cháng)職務(wù)，對外代表公司。

　　廣東省公安廳透露，廣州市公安機關(guān)于3月17日對蔡達標等人涉嫌經(jīng)濟犯罪一案開(kāi)展偵查后，證實(shí)蔡達標等人涉嫌挪用資金、職務(wù)侵占等犯罪行為。經(jīng)廣州市檢察院批準，4月22日，真功夫公司蔡達標等人涉嫌犯罪已被執行逮捕。

　　真功夫是內地知名大型中式快餐連鎖企業(yè)，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，在北京、廣州等地擁有近400家門(mén)店。該公司原董事長(cháng)蔡達標是真功夫創(chuàng )始人之一。因為蔡達標與前妻潘敏峰離婚，導致他與另一創(chuàng )始人潘宇海之間的親情紐帶消失，進(jìn)而引發(fā)紛爭。

　　浙江銀泰集團季文華等6人涉案55億集資詐騙案開(kāi)庭

　　5月11日，浙江麗水市中級人民法院對銀泰集團房地產(chǎn)有限公司季文華等6被告人集資詐騙、非法吸收公眾存款、抽逃出資一案公開(kāi)開(kāi)庭審理。

　　據麗水市人民檢察院指控，被告人季文華、季林青、季勝軍、季永軍于2002年至2007年，先后成立了慶元縣銀泰房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司(后改名為麗水市銀泰房地產(chǎn)投資集團有限公司)、麗水市銀泰房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司遂昌分公司等公司。2003年至2008年，被告人隱瞞公司連年虧損真相，通過(guò)高價(jià)競買(mǎi)土地、媒體宣傳等方式，制造公司盈利假象，以開(kāi)發(fā)房地產(chǎn)項目為由，采取由個(gè)人出具借條，各公司擔保的形式，以15‰至25‰的月利率主要在麗水市蓮都區、遂昌、慶元、浙江省龍游縣、湖南省株洲市等地向社會(huì )公眾進(jìn)行非法集資。

　　經(jīng)司法會(huì )計鑒定，除麗水蓮都“溫馨園”房地產(chǎn)項目外，被告人所經(jīng)營(yíng)的其余房地產(chǎn)項目均為虧損，被告人累計集資達543534.95萬(wàn)元，至案發(fā)時(shí)尚有158377.31萬(wàn)元集資款不能歸還。

　　季文華等被告人明知無(wú)償還能力，為維持集資運轉，隱瞞公司連續虧損的真相，在2006年下半年至2008年案發(fā)前還以月利率20‰至120‰的高息非法集資13065.7225萬(wàn)元，至案發(fā)時(shí)尚有11178.4625萬(wàn)元尚未歸還。

　　另外，上述各被告人為使集資戶(hù)形成公司有開(kāi)發(fā)潛質(zhì)、有雄厚資金的虛假印象，經(jīng)合謀，分別于2005年6月、2008年3月兩次借資2000萬(wàn)元、4700萬(wàn)元用于注資，隨后進(jìn)行抽逃。

　　2008年9月16日，季文華、季林青、季勝軍、季永軍被公安機關(guān)抓獲歸案，2008年11月24日，周望慧、尹溫和被公安機關(guān)抓獲歸案。

　　哈爾濱圣瑞公司涉案45億元特大集資詐騙告破

　　5月17日，哈爾濱市公安局舉行新聞發(fā)布會(huì )稱(chēng)，經(jīng)過(guò)近一年的工作，哈爾濱市公安局成功偵破圣瑞公司特大集資詐騙案，涉案非法集資金額高達45.78億元。

　　據介紹，去年5月下旬，哈爾濱市公安局、包頭市公安局、保定市公安局分別對黑龍江圣瑞投資股份有限公司、黑龍江玖鑫礦業(yè)投資股份有限公司、包頭圣瑞投資咨詢(xún)服務(wù)有限公司、保定圣瑞經(jīng)濟信息咨詢(xún)股份有限公司涉嫌非法集資犯罪線(xiàn)索開(kāi)始立案偵查。

　　經(jīng)偵查證實(shí)，2004年起，犯罪嫌疑人唐貴邦(原名唐建樹(shù))、王海峰、王廷國、金柱、閆川等人共同策劃，虛構油田投資、礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)、木材和亞麻加工等投資項目，以“圣瑞公司”、“玖鑫公司”、黑龍江龍廣投資擔保有限公司等企業(yè)為載體，以月返利6%-8%的高息為誘餌，大肆向社會(huì )不特定公眾非法募集資金。

　　犯罪嫌疑人在公司并無(wú)真實(shí)經(jīng)營(yíng)利潤的情況下，大肆吹噓公司贏(yíng)利業(yè)績(jì)，吸引眾多人參與集資，全國12個(gè)省(區、市)的17個(gè)地區有約11.18萬(wàn)人次參與非法集資。

　　哈爾濱市公安局專(zhuān)案組抓獲了主要犯罪嫌疑人、公安部(A)級督捕逃犯唐貴邦、王海峰、王廷國，并陸續抓獲了多名公司骨干成員和集資代理人。警方已抓獲嫌疑人40余名。

　　重慶渝西半島實(shí)業(yè)有司董事長(cháng)王能等11人涉黑案開(kāi)庭

　　5月23日，重慶市第五中級人民法院公開(kāi)開(kāi)庭審理了被告人王能等11人涉嫌黑社會(huì )性質(zhì)組織犯罪案件。

　　公訴機關(guān)指控，1997年開(kāi)始，王能的公司經(jīng)營(yíng)浙江省紹興縣柯橋鎮至重慶市渝中區朝天門(mén)市場(chǎng)的布匹運輸業(yè)務(wù)。王能為非法控制該布匹運輸線(xiàn)路，以公司為依托，先后糾集多人，采取毆打、威脅等方式強迫布匹經(jīng)營(yíng)商在其公司托運布匹，并通過(guò)隨意變更運輸方式降低貨運成本、提高托運價(jià)格和進(jìn)廳費等方式牟取暴利。王能等人通過(guò)在重慶市渝中區、浙江省紹興縣柯橋鎮等地有組織地實(shí)施故意傷害、強迫交易、敲詐勒索等違法犯罪行為，稱(chēng)霸一方，為非作惡，欺壓、殘害群眾，大肆攫取非法經(jīng)濟利益，逐步形成了以王能為組織、領(lǐng)導者，王同慶、夏德軍、張婭為骨干成員，李軍、吳福平、何兵、段太友等人為參加者的黑社會(huì )性質(zhì)的組織。該組織通過(guò)暴力、脅迫手段，實(shí)施強迫交易、敲詐勒索、故意傷害等違法犯罪活動(dòng)，非法獲利1000余萬(wàn)元。

　　檢察機關(guān)認為，該組織為非作惡，欺壓、殘害群眾，致1人重傷、2人輕傷、1人輕微傷，嚴重損害了人民群眾的人身權利和財產(chǎn)權利，嚴重破壞了當地的正常經(jīng)濟、社會(huì )生活秩序。本案將擇期宣判。

　　據媒體報道，王能經(jīng)商25年，曾創(chuàng )辦中國西南物資流通集團公司，員工1300多人，設12個(gè)大型物資轉運站，導運西南陸、水、空運物資。王能系重慶市第三屆人民代表大會(huì )代表，經(jīng)2010年2月3日市人大常委會(huì )第三十四次主任會(huì )議審議，許可市公安局依法對市人大代表、重慶渝西半島實(shí)業(yè)有限公司董事長(cháng)王能采取刑事拘留強制措施。